13、合規(guī)性評價：

1)未形成“合規(guī)性評價控制程序”;

2)未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次;

3)有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價;

4)合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

14、不符合、糾正措施和預(yù)防措施：

1)發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理(糾正);

2)未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機;

3)對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的;

4)對潛在不符合未進行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的;

5)未對糾正措施和預(yù)防措施的實施效果進行評價。

15、內(nèi)部審核：

1)未對年度內(nèi)部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃;

2)內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍;

3)內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況;

4)內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象;

5)內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性;

6)對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價;

7)未形成內(nèi)審報告;

8)有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。

16、記錄控制：

1)記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式;

2)記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存;

3)記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

17、管理評審

1)管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等;

2)管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù);

3)管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動;

4)管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果;

5)管理評審決議事項未明確職責(zé)、分工、時限要求;

6)管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。