一、網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評過程概述

網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評工作過程包括四個(gè)基本測評活動(dòng)：測評準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場測評活動(dòng)、報(bào)告編制活動(dòng)。而測評相關(guān)方之間的溝通與洽談應(yīng)貫穿整個(gè)測評過程。每一項(xiàng)活動(dòng)有一定的工作任務(wù)。

01、基本工作流程

① 測評準(zhǔn)備活動(dòng)

本活動(dòng)是開展等級測評工作的前提和基礎(chǔ)，是整個(gè)等級測評過程有效性的保證。測評準(zhǔn)備工作是否充分直接關(guān)系到后續(xù)工作能否順利開展。本活動(dòng)的主要任務(wù)是掌握被測系統(tǒng)的詳細(xì)情況，準(zhǔn)備測試工具，為編制測評方案做好準(zhǔn)備。

② 方案編制活動(dòng)

本活動(dòng)是開展等級測評工作的關(guān)鍵活動(dòng)，為現(xiàn)場測評提供最基本的文檔和指導(dǎo)方案。本活動(dòng)的主要任務(wù)是確定與被測信息系統(tǒng)相適應(yīng)的測評對象、測評指標(biāo)及測評內(nèi)容等，并根據(jù)需要重用或開發(fā)測評指導(dǎo)書測評指導(dǎo)書，形成測評方案。

③ 現(xiàn)場測評活動(dòng)

本活動(dòng)是開展等級測評工作的核心活動(dòng)。本活動(dòng)的主要任務(wù)是按照測評方案的總體要求，嚴(yán)格執(zhí)行測評指導(dǎo)書測評指導(dǎo)書，分步實(shí)施所有測評項(xiàng)目，包括單元測評和整體測評兩個(gè)方面，以了解系統(tǒng)的真實(shí)保護(hù)情況，獲取足夠證據(jù)，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)存在的安全問題。

④ 分析與報(bào)告編制活動(dòng)

本活動(dòng)是給出等級測評工作結(jié)果的活動(dòng)，是總結(jié)被測系統(tǒng)整體安全保護(hù)能力的綜合評價(jià)活動(dòng)。本活動(dòng)的主要任務(wù)是根據(jù)現(xiàn)場測評結(jié)果和《信息安全技術(shù) 網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評要求》GB/T28448-2019的有關(guān)要求，通過單項(xiàng)測評結(jié)果判定、單元測評結(jié)果判定、整體測評和風(fēng)險(xiǎn)分析等方法，找出整個(gè)系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀與相應(yīng)等級的保護(hù)要求之間的差距，并分析這些差距導(dǎo)致被測系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而給出等級測評結(jié)論，形成測評報(bào)告文本。

02、工作方法

網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評主要工作方法包括訪談、文檔審查、配置檢查、工具測試和實(shí)地察看。

訪談是指測評人員與被測系統(tǒng)有關(guān)人員(個(gè)人/群體)進(jìn)行交流、討論等活動(dòng)，獲取相關(guān)證據(jù)，了解有關(guān)信息。訪談的對象是人員，訪談涉及的技術(shù)安全和管理安全測評的測評結(jié)果，要提供記錄或錄音。典型的訪談人員包括：網(wǎng)絡(luò)安全主管、信息系統(tǒng)安全管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、資產(chǎn)管理員等。

文檔審查主要是依據(jù)技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)，對被測評單位的安全方針文件，安全管理制度，安全管理的執(zhí)行過程文檔，系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的技術(shù)資料，系統(tǒng)和產(chǎn)品的實(shí)際配置說明，系統(tǒng)的各種運(yùn)行記錄文檔，機(jī)房建設(shè)相關(guān)資料，機(jī)房出入記錄。檢查信息系統(tǒng)建設(shè)必須具有的制度、策略、操作規(guī)程等文檔是否齊備，制度執(zhí)行情況記錄是否完整，文檔內(nèi)容完整性和這些文件之間的內(nèi)部一致性等問題。

配置檢查是指利用上機(jī)驗(yàn)證的方式檢查網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全的配置是否正確，是否與文檔、相關(guān)設(shè)備和部件保持一致，對文檔審核的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)(包括日志審計(jì)等)，并記錄測評結(jié)果。配置檢查是衡量一家測評機(jī)構(gòu)實(shí)力的重要體現(xiàn)。檢查對象包括數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、操作系統(tǒng)、中間件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備。

工具測試是利用各種測試工具，通過對目標(biāo)系統(tǒng)的掃描、探測等操作，使其產(chǎn)生特定的響應(yīng)等活動(dòng)，通過查看、分析響應(yīng)結(jié)果，獲取證據(jù)以證明信息系統(tǒng)安全保護(hù)措施是否得以有效實(shí)施的一種方法。

實(shí)地查看根據(jù)被測系統(tǒng)的實(shí)際情況，測評人員到系統(tǒng)運(yùn)行現(xiàn)場通過實(shí)地的觀察人員行為、技術(shù)設(shè)施和物理環(huán)境狀況判斷人員的安全意識、業(yè)務(wù)操作、管理程序和系統(tǒng)物理環(huán)境等方面的安全情況，測評其是否達(dá)到了相應(yīng)等級的安全要求。

二、網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評工作流程

01、測評準(zhǔn)備活動(dòng)階段

首先，被測評單位在選定測評機(jī)構(gòu)后，雙方需要先簽訂《測評服務(wù)合同》，合同中對項(xiàng)目范圍(系統(tǒng)數(shù)量)、項(xiàng)目內(nèi)容(差距測評?驗(yàn)收測評?協(xié)助整改?)、項(xiàng)目周期(什么時(shí)間進(jìn)場?項(xiàng)目計(jì)劃做多長時(shí)間?)、項(xiàng)目實(shí)施方案(測評工作的步驟)、項(xiàng)目人員(項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)人員)、項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約條款等等內(nèi)容逐一進(jìn)行約定。

簽訂《測評服務(wù)合同》同時(shí)，測評機(jī)構(gòu)應(yīng)簽署《保密協(xié)議》?！侗Ｃ軈f(xié)議》一般分兩種，一種是測評機(jī)構(gòu)與被測單位(公對公)簽署，約定測評機(jī)構(gòu)在測評過程中的保密責(zé)任;一種是測評機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組成員與被測單位之間簽署。

①項(xiàng)目啟動(dòng)會

在雙方簽完委托測評合同之后，雙方即可約定召開項(xiàng)目啟動(dòng)會時(shí)間。項(xiàng)目啟動(dòng)會的目的，主要是由甲方領(lǐng)導(dǎo)對公司內(nèi)部涉及的部門進(jìn)行動(dòng)員、提請各相關(guān)部門重視、協(xié)調(diào)內(nèi)部資源、介紹測評方項(xiàng)目實(shí)施人員、計(jì)劃安排等內(nèi)容，為整個(gè)等級測評項(xiàng)目的實(shí)施做基本準(zhǔn)備。

②系統(tǒng)情況調(diào)研

啟動(dòng)會后，測評方開展調(diào)研，通過填寫《信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表》，掌握被測系統(tǒng)的詳細(xì)情況，為編制測評方案做好準(zhǔn)備。測評項(xiàng)目組進(jìn)場前，應(yīng)熟悉被測定級對象，調(diào)試測評工具，準(zhǔn)備各種表單。

02、方案編制活動(dòng)階段

方案編制活動(dòng)的目的是整理測評準(zhǔn)備活動(dòng)中獲取的定級對象資料，為現(xiàn)場測評活動(dòng)提供最基礎(chǔ)文檔和測評方案。

方案編制活動(dòng)包括測評對象確定、測評指標(biāo)確定、測評內(nèi)容確定、工具測試方法確定、測評指導(dǎo)書開發(fā)、測評方案編制六項(xiàng)主要任務(wù)。

①確定測評對象。根據(jù)系統(tǒng)調(diào)查結(jié)果，分析整個(gè)被測定級對象業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)流程、范圍、特點(diǎn)確定測評對象，一般采用抽查的方法，即：抽查信息系統(tǒng)中具有代表性的組件作為測評對象。

② 確定測評指標(biāo)及測評內(nèi)容。根據(jù)被測定級對象結(jié)果確定測評的基本指標(biāo)，根據(jù)測評委托單位定級對象業(yè)務(wù)自身需求確定特殊測評指標(biāo)。

③ 確定測評工具接入點(diǎn)。一般來說，測評工具的接入采取從外到內(nèi)，從其他網(wǎng)絡(luò)到本地網(wǎng)段的逐步逐點(diǎn)接入，即：測評工具從被測系統(tǒng)邊界外接入、在被測系統(tǒng)內(nèi)部與測評對象不同網(wǎng)段及同一網(wǎng)段內(nèi)接入等幾種方式。從被測系統(tǒng)邊界外接入時(shí)，測評工具一般接在系統(tǒng)邊界設(shè)備(通常為交換設(shè)備)上。在該點(diǎn)接入漏洞掃描器，掃描探測被測系統(tǒng)的主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備對外暴露的安全漏洞情況;從系統(tǒng)內(nèi)部與測評對象不同網(wǎng)段接入時(shí)，測評工具一般接在與被測對象不在同一網(wǎng)段的內(nèi)部核心交換設(shè)備上;在系統(tǒng)內(nèi)部與測評對象同一網(wǎng)段內(nèi)接入時(shí)，測評工具一般接在與被測對象在同一網(wǎng)段的交換設(shè)備上;結(jié)合網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，采用圖示的方式描述測評工具的接入點(diǎn)、測評目的、測評途徑和測評對象等相關(guān)內(nèi)容。

④ 確定測評內(nèi)容與方法。將測評對象與測評指標(biāo)進(jìn)行映射構(gòu)成測評內(nèi)容，并針對不同的測評內(nèi)容合理地選擇測評方法形成具體的測評實(shí)施內(nèi)容。

⑤ 確定測評指導(dǎo)書。測評指導(dǎo)書是指導(dǎo)和規(guī)范測評人員現(xiàn)場測評活動(dòng)的文檔，包括測評項(xiàng)、測評方法、操作步驟和預(yù)期結(jié)果等四部分。在測評對象和指標(biāo)確定的基礎(chǔ)上，將測評指標(biāo)映射到各測評對象上，然后結(jié)合測評對象的特點(diǎn)，選擇應(yīng)采取的測評方法并確定測評步驟和預(yù)期結(jié)果，形成不同測評對象的具體測評指導(dǎo)書。

⑥ 確定測評方案。綜合以上結(jié)果內(nèi)容以及測評工作計(jì)劃形成測評方案，測評方案主要內(nèi)容包括測評概述、目標(biāo)系統(tǒng)概述、定級情況、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、主機(jī)設(shè)備情況、應(yīng)用情況、測評方法與工具、測評內(nèi)容、時(shí)間安排、風(fēng)險(xiǎn)揭示與規(guī)避等。

03、現(xiàn)場測評活動(dòng)

現(xiàn)場測評活動(dòng)通過與測評委托單位進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，為現(xiàn)場測評的順利開展打下良好基礎(chǔ)，然后依據(jù)測評方案實(shí)施現(xiàn)場測評工作，將測評方案和測評工具等具體落實(shí)到現(xiàn)場測評活動(dòng)中?，F(xiàn)場測評工作應(yīng)取得分析與報(bào)告編制活動(dòng)所需的、足夠的證據(jù)和資料。

現(xiàn)場測評活動(dòng)包括現(xiàn)場測評準(zhǔn)備、現(xiàn)場測評和結(jié)果記錄、結(jié)果確認(rèn)和資料歸還三項(xiàng)主要任務(wù)。

①現(xiàn)場測評準(zhǔn)備

為保證測評機(jī)構(gòu)能夠順利實(shí)施測評，測評準(zhǔn)備工作需要包括以下內(nèi)容：

● 測評委托單位簽署現(xiàn)場測評授權(quán)書;

● 召開測評現(xiàn)場首次會;

● 測評雙方確認(rèn)現(xiàn)場測評需要的各種資源，包括測評委托單位的配合人員和需要提供的測評條件等，確認(rèn)被測系統(tǒng)已備份過系統(tǒng)及數(shù)據(jù);

● 測評人員根據(jù)會議溝通結(jié)果，對測評結(jié)果記錄表單和測評程序進(jìn)行必要的更新。

②現(xiàn)場測評和結(jié)果記錄

現(xiàn)場測評覆蓋到被測系統(tǒng)安全技術(shù)的5個(gè)層面和安全管理的5方面。安全技術(shù)的5個(gè)層面具體為：安全物理環(huán)境、安全通信網(wǎng)絡(luò)、安全區(qū)域邊界、安全計(jì)算環(huán)境、安全管理中心;安全管理的5方面具體為：安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理人員、安全建設(shè)管理、安全運(yùn)維管理。

③結(jié)果確認(rèn)和資料歸還

現(xiàn)場測評結(jié)束時(shí)，需要做好記錄和確認(rèn)工作，并將測評的結(jié)果征得評測雙方認(rèn)同確認(rèn)。主要包括測評人員在現(xiàn)場測評完成之后，應(yīng)首先匯總現(xiàn)場測評的測評記錄，對漏掉和需要進(jìn)一步驗(yàn)證的內(nèi)容實(shí)施補(bǔ)充測評;召開測評現(xiàn)場結(jié)束會，測評雙方對測評過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。測評機(jī)構(gòu)歸還測評過程中借閱的所有文檔資料，并由測評委托單位文檔資料提供者簽字確認(rèn)。

04、報(bào)告編制活動(dòng)

測評人員在初步判定單項(xiàng)測評結(jié)果后，還需進(jìn)行單元測評結(jié)果判定、整體測評、系統(tǒng)安全保障評估等方法，找出整個(gè)系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀與相應(yīng)等級的保護(hù)要求之間的差距，并分析這些差距導(dǎo)致被測系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而給出等級測評結(jié)論，形成測評報(bào)告文本。

三、測評委托單位需要配合的工作

測評準(zhǔn)備階段：

①被測方成立項(xiàng)目組，并任命項(xiàng)目經(jīng)理;

②向測評機(jī)構(gòu)介紹本單位的信息化建設(shè)狀況與發(fā)展情況;

③準(zhǔn)備測評機(jī)構(gòu)需要的資料，比如系統(tǒng)定級報(bào)告、備案表、自查或上次測評報(bào)告、聯(lián)系方式等;

④為測評人員的信息收集提供支持和協(xié)調(diào);

⑤準(zhǔn)確填寫信息系統(tǒng)基本信息調(diào)查表;

⑥根據(jù)被測系統(tǒng)的具體情況，如業(yè)務(wù)運(yùn)行高峰期、網(wǎng)絡(luò)布置情況等，為測評時(shí)間安排提供適宜的建議;

方案編制階段：

①為測評機(jī)構(gòu)完成測評方案提供有關(guān)信息和資料;

②評審和確認(rèn)測評方案文本。

現(xiàn)場測評階段：

①此階段工作測評方人員需要在客戶現(xiàn)場完成。需要被測方提供辦公位(基本的辦公環(huán)境)。

②備案單位需要機(jī)房管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全主管、系統(tǒng)管理員、系統(tǒng)開發(fā)人員、運(yùn)維人員等進(jìn)行配合。

③測評前備份系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，并確認(rèn)被測設(shè)備狀態(tài)完好;

④協(xié)調(diào)被測系統(tǒng)內(nèi)部相關(guān)人員的關(guān)系，配合測評工作的開展;

⑤相關(guān)人員回答測評人員的問詢，對某些需要驗(yàn)證的內(nèi)容上機(jī)進(jìn)行操作;

⑥相關(guān)人員確認(rèn)測試前協(xié)助測評人員實(shí)施工具測試并提供有效建議，降低安全測評對系統(tǒng)運(yùn)行的影響;

⑦相關(guān)人員對測評結(jié)果進(jìn)行確認(rèn);

⑧相關(guān)人員確認(rèn)工具測試后被測設(shè)備的狀態(tài)完好。

報(bào)告編制階段：

①簽收測評報(bào)告;

②向公安機(jī)關(guān)遞交測評報(bào)告。